赤峰黃金借殼曝出內(nèi)幕交易案

    “親密同學”精準買入撈百萬

    仲介機構(gòu)內(nèi)幕交易又有新案例曝光。近日，證監(jiān)會的一紙行政處罰，揭開了掩藏在赤峰黃金借殼ST寶龍背後的百萬內(nèi)幕交易案——仲介機構(gòu)西南證券的投行人士將內(nèi)幕資訊洩露給其研究生同學，後者趁機牟利136.89萬元，最終被證監(jiān)會處以“沒一罰一”的處分。

    根據(jù)證監(jiān)會23日披露，2011年11月2日，ST寶龍副總經(jīng)理彭某與黃金採選企業(yè)赤峰吉隆礦業(yè)有限責任公司（赤峰礦業(yè)）趙某某（董事長）、呂某某（總經(jīng)理）等，以及西南證券投行三部高級執(zhí)行董事陳某某在北京露雨軒茶樓見面，就赤峰礦業(yè)借殼上市事項進行初步接洽。

    2011年11月6日，西南證券派人以做IPO盡職調(diào)查的名義前往赤峰礦業(yè)調(diào)查。11月18日，赤峰礦業(yè)趙某某前往東莞虎門與ST寶龍董事長鄭某某等進行面談，雙方就關(guān)心的凈殼、估值、利潤保證、重組股價及遷址等問題進行了討論，並對借殼重組事項達成意向。證監(jiān)會認定，該內(nèi)幕資訊敏感期就始於2011年11月18日ST寶龍和赤峰礦業(yè)達成重組共識。

    2012年1月5日，ST寶龍因重大事項開始停牌。2012年3月20日，ST寶龍復牌並公告重組事項。根據(jù)重組預(yù)案，公司主營業(yè)務(wù)將變?yōu)辄S金採選及銷售。方案一經(jīng)發(fā)佈，ST寶龍復牌連封15個漲停板，至4月16日漲幅高達108%。

    在此期間，西南證券陳某某的研究生同學馬國秋，分別於2011年12月30日、2012年1月4日買入ST寶龍14萬股、2.72萬股，並於2012年4月13日全部賣出，實際獲利136.89萬元。

    經(jīng)證監(jiān)會查明，馬國秋和陳某某在內(nèi)幕資訊敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò)接觸。經(jīng)濟往來方面，陳某某幫馬國秋所在公司做過投資諮詢服務(wù)，收取過諮詢服務(wù)費。馬國秋與陳某某之間存在異常大額資金往來。2011年9月20日，陳某某控制“陳珍芳”招商銀行賬戶（非“陳珍芳”證券第三方存管銀行賬戶）向馬國秋轉(zhuǎn)賬225萬元，經(jīng)調(diào)查確認該資金未進入“馬國秋”證券賬戶。2011年12月1日至2012年1月31日期間，馬國秋和陳某某共有14次通訊記錄，雙方在內(nèi)幕資訊敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò)接觸。

    同時，馬國秋交易行為明顯異常，其證券交易活動與內(nèi)幕資訊高度吻合。2011年12月30日前“馬國秋”賬戶從未交易過“ST寶龍”，而馬國秋與陳某某接觸期間大量交易涉案證券。2011年12月29日晚，馬國秋和陳某某有一次通話；次日，“馬國秋”賬戶開始買入“ST寶龍”。2012年1月3日下午，方有一次通話；次日，“馬國秋”賬戶再次買入“ST寶龍”。5日，公司即開始停牌籌劃重組。

    證監(jiān)會認為，“馬國秋”賬戶在“ST寶龍”停牌前集中交易，並在其大量買入前與陳某某存在電話聯(lián)繫，交易行為與聯(lián)絡(luò)時間高度吻合，其賬戶買入後該股票開始停牌，時間非常精準，充分説明其證券交易活動與內(nèi)幕資訊高度吻合，故馬國秋上述交易構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會決定，沒收馬國秋違法所得136.89萬元，並處以136.89萬元的罰款。

    實際上，仲介機構(gòu)人員洩露內(nèi)幕資訊或者自己進行內(nèi)幕交易的現(xiàn)象已不罕見，而親密的同學圈恰恰是泄密高發(fā)群體。在證監(jiān)會2013年披露的內(nèi)幕交易案中，至少有3起是泄密給了校友或老師，涉及股票包括安諾其、領(lǐng)先科技等；另有4起案件涉及多年好友，交易股票包括春暉股份、安諾其等。記者王雪青

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