11月6日,中國證監(jiān)會通報(bào)了海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)和資訊披露違法案。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準(zhǔn):海聯(lián)訊為實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市目的,其在報(bào)送證監(jiān)會核準(zhǔn)的申請首次公開發(fā)行股票並在創(chuàng)業(yè)板上市(以下簡稱IPO)申請文件中,違規(guī)虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入:2009年末、2010年末、2011年中,海聯(lián)訊分別虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款1429萬元、11320萬元、11456萬元。該行為導(dǎo)致其IPO申請文件中涉及應(yīng)收賬款項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載。2010年、2011年上半年,海聯(lián)訊分別虛構(gòu)與客戶簽訂的合同4份、6份,虛增營業(yè)收入1426萬元、1335萬元,該行為導(dǎo)致其IPO申請文件中涉及營業(yè)收入項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載。
海聯(lián)訊在發(fā)行上市後,以繼續(xù)虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入的方式,來掩蓋其IPO階段虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入的行為。其中2011年底、2012年1季末、2012年年中、2012年3季末,分別虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款13307萬元、10817萬元、11784萬元、10813萬元。2011年虛構(gòu)合同15份(包括IPO階段虛構(gòu)的6份),虛增營業(yè)收入3796萬元。海聯(lián)訊上述行為導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告中涉及應(yīng)收賬款、營業(yè)收入項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載。
證監(jiān)會擬決定,對海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)行為處以非法所募資金39100萬元的2%即782萬元的罰款,對海聯(lián)訊資訊披露違法行為給予警告並罰款40萬元,兩項(xiàng)罰款合計(jì)822萬元。
當(dāng)天晚間,海聯(lián)訊發(fā)佈公告稱,經(jīng)公司及相關(guān)責(zé)任人研究,公司及相關(guān)責(zé)任人對中國證監(jiān)會擬作出的行政處罰和市場禁入不進(jìn)行陳述和申辯。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示,從此次行政處罰時(shí)間節(jié)點(diǎn)來看,十分微妙,因?yàn)樾碌耐耸幸庖妼⒁獜?1月16日開始實(shí)施,欺詐發(fā)行將被強(qiáng)制退市,這應(yīng)當(dāng)是證監(jiān)會綜合考慮海聯(lián)訊股東出資設(shè)立專項(xiàng)賠償基金,95.7%的適格投資者已獲得補(bǔ)償做出的決定。在他看來,相對於投資者通過司法程式索賠,證監(jiān)會通過行政處罰以及即將實(shí)施的退市新規(guī)促使大股東主動賠付,還是具有積極意義的。
他表示,最近有多家違法違規(guī)的上市公司在退市新規(guī)之前受到處罰,是過渡時(shí)期的非?,F(xiàn)象,從長遠(yuǎn)來看,退市新規(guī)既然已經(jīng)出臺,在實(shí)行之後,應(yīng)重在落實(shí),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行?!疤孤实卣h,海聯(lián)訊受到的罰款,相對於大股東的收益來説,違法成本依然是很輕微的,嚴(yán)格地從《刑法》、《證券法》來説,海聯(lián)訊將面臨行政處罰、民事索賠、刑事責(zé)任三宗罪。”(記者 吳黎華)
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