當(dāng)事人通過恒生HOMS、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方軟體提供證券交易服務(wù)

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，證監(jiān)會擬對福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲(yún)、黃辰爽作出行政處罰。

　　日前，證監(jiān)會對湖北福誠瀾海資産管理有限公司、南京致臻達(dá)資産管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融資訊服務(wù)（上海）有限公司、杭州米雲(yún)科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述6案已進(jìn)入告知程式。

　　經(jīng)查，福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信託計劃募集資金，通過恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟體為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米雲(yún)通過運(yùn)營米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。

　　上述行為違反了《證券法》第一百二十二條“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，證監(jiān)會擬對福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲(yún)及黃辰爽分別作出以下行政處罰：沒收福誠瀾海違法所得1,642,909.37元，並處以4,928,728.11元罰款；對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告，並處以30萬元罰款；對董事總經(jīng)理羅程元給予警告，並處以15萬元罰款；對董事副總經(jīng)理王暾給予警告，並處以15萬元罰款。沒收南京致臻達(dá)違法所得1,564,074.10元，並處以4,692,222.30元罰款；對南京致臻達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)給予警告，並處以30萬元罰款。沒收浙江豐范違法所得12,126,000.42元，並處以36,378,001.26元罰款；對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，並處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得6,392,186.25元，並處以19,176,558.75元罰款；對臣乾金融總經(jīng)理、法定代表人孫肖給予警告，並處以30萬元罰款；對臣乾金融董事長李成波給予警告，並處以30萬元罰款。沒收杭州米雲(yún)違法所得15,951,825.76元，並處以47,855,477.28元罰款；對杭州米雲(yún)董事長兼總經(jīng)理柳陽給予警告，並處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得267,058.14元，並處以60萬元罰款。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，按照《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，禁止任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)。對於此類行為，證監(jiān)會一經(jīng)查實(shí)認(rèn)定，將堅決依法予以打擊，有力維護(hù)資本市場的市場秩序。（記者 王小偉）