協(xié)會(huì)將採取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式對承銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期檢查

　　 為規(guī)範(fàn)承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券行為，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“中證協(xié)”）昨日發(fā)佈了《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)範(fàn)》和《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》，承銷機(jī)構(gòu)承銷境內(nèi)公司債券時(shí)，項(xiàng)目承接、發(fā)行申請、推介、定價(jià)、配售和資訊披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)需按照規(guī)定實(shí)施。

　　 中證協(xié)要求，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價(jià)和配售過程管理，落實(shí)承銷責(zé)任。

　　 在承銷方面，中證協(xié)指出，承銷機(jī)構(gòu)不得採用承諾價(jià)格或利率、承諾獲得批文及獲得批文時(shí)間等不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目。確定承銷費(fèi)用時(shí)，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮發(fā)行人資質(zhì)、承銷風(fēng)險(xiǎn)等多種因素，合理報(bào)價(jià)，不得擾亂正常的市場秩序。主承銷商應(yīng)與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)係，約定明確的承銷基數(shù)。採用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任。

　　 同時(shí)，公司債券發(fā)行由兩家以上承銷機(jī)構(gòu)聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由三家以上承銷機(jī)構(gòu)組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的約定進(jìn)行承銷活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假承銷。承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定開展盡職調(diào)查工作，並對自身出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，並承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。