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英國(guó)大宗商品交易員涉股市“閃崩”案被捕

2015-04-23 09:06 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 字號(hào):       轉(zhuǎn)發(fā) 列印

  據(jù)多家外媒報(bào)道,英國(guó)大宗商品交易員納溫德·辛格·薩勞因涉嫌與2010年震動(dòng)全球股市的“閃崩”有關(guān),在其英國(guó)倫敦的家中被捕。分析認(rèn)為,這將考驗(yàn)司法機(jī)構(gòu)對(duì)這類市場(chǎng)操控提起刑事指控的掌控能力。

  2010年5月6日,市場(chǎng)出現(xiàn)神秘暴跌,道指在幾分鐘內(nèi)大跌近1000點(diǎn)。之後美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)曾就此事發(fā)佈報(bào)告,但無(wú)人為此承擔(dān)責(zé)任。美國(guó)證券交易委員會(huì)當(dāng)時(shí)稱,這可能是單一交易員操縱標(biāo)普期貨合約造成的,但沒(méi)有鎖定任何人。

  薩勞雖然是英國(guó)豪士羅地區(qū)居民,但由於其進(jìn)行的交易發(fā)生在總部位於芝加哥的芝加哥商品交易所集團(tuán),被美國(guó)芝加哥地方法院以欺詐和操控罪名指控後,在英國(guó)被捕。美國(guó)司法部在一份聲明中表示,美國(guó)正在尋求對(duì)37歲的交易員薩勞的引渡。美國(guó)司法部指控薩勞涉嫌電子欺詐、十項(xiàng)商品欺詐、十項(xiàng)商品操縱以及欺詐等罪名。美國(guó)商品交易委員會(huì)(CFTC)也對(duì)薩勞同時(shí)提起了民事起訴。

  據(jù)報(bào)道,薩勞有一家期貨有限公司,他們使用電腦軟體來(lái)交易。其交易的是標(biāo)普500的E-Mini期貨,而標(biāo)普500是美股價(jià)格的基準(zhǔn)指數(shù)。該合約在CME集團(tuán)上市,是投資者對(duì)賭美國(guó)股市的主要方式?!督袢彰绹?guó)》報(bào)道稱,美國(guó)商品交易委員會(huì)官員表示,從2009年至今,薩勞通過(guò)電子欺詐的方式操縱標(biāo)普期貨合約獲利約4000萬(wàn)美元。

  美國(guó)司法部和美國(guó)商品交易委員會(huì)都指出,“閃崩”發(fā)生的當(dāng)天,薩勞採(cǎi)用了分層訂單和電子欺詐的非法交易策略。這兩種非法交易指提交市場(chǎng)訂單時(shí),並無(wú)意進(jìn)行實(shí)際交易,目的只在於將價(jià)格推向有利於交易員策略的方向。分層訂單會(huì)增加出價(jià)和要價(jià)之間的價(jià)差,使其他投資者遠(yuǎn)離最優(yōu)惠價(jià)格。

  據(jù)稱,當(dāng)天,薩勞在標(biāo)普500指數(shù)交易中獲得了價(jià)值將近90萬(wàn)美元交易期貨,而就在同一天,近1萬(wàn)億美元在短短幾分鐘內(nèi)從美股市場(chǎng)蒸發(fā)。

  美國(guó)方面認(rèn)為,薩勞的非法活動(dòng)至少跨越2009年6月至2014年4月。政府之所以對(duì)“閃崩”事件給予特別重視,是因?yàn)檫@次閃電式崩盤(pán)引發(fā)人們對(duì)美國(guó)股市穩(wěn)定性的擔(dān)憂。

  美國(guó)商品交易委員會(huì)表示,市場(chǎng)失衡是“閃崩”發(fā)生的主要條件之一,而薩勞正是“市場(chǎng)失衡的一個(gè)重要因素”。他們還表示,薩勞對(duì)這種策略表現(xiàn)出好勝和執(zhí)著。

  薩勞被捕的消息公佈後,路透社援引律師的評(píng)論表示,對(duì)薩勞的指控將考驗(yàn)美國(guó)司法者對(duì)如何贏得重大市場(chǎng)操縱案的司法能力,因?yàn)閷?duì)市場(chǎng)操控而提起的刑事指控如此之少。同時(shí),這一指控可能令其他一些交易員同樣擔(dān)心他們會(huì)不會(huì)是下一個(gè)被指控者。

  哥倫比亞法學(xué)院一位教授表示,薩勞的案件可能對(duì)其他人也具有警示意義。許多高頻交易者常常會(huì)在被注意到刪除過(guò)許多交易。而本案正是將頻繁刪除交易訂單視為一種市場(chǎng)欺騙及打壓價(jià)格的行為。

  儘管監(jiān)管者們經(jīng)常提起對(duì)市場(chǎng)操縱的民事訴訟,尤其是在低價(jià)股市場(chǎng)這種操控十分頻繁。但是提起刑事指控的難度要大得多。法官們需要證明交易員們的行為在影響價(jià)格而不是合法進(jìn)行交易。他們還需要獲得全體審判員的一致支援。受媒體採(cǎi)訪的律師們認(rèn)為,法官們可能會(huì)從交易模式上證明薩勞從未打算完成他的交易。耶魯法學(xué)院的一位教授表示,決定對(duì)薩勞提起刑事指控表示法院已經(jīng)對(duì)案件處理的難度做好了準(zhǔn)備。

[責(zé)任編輯: 王君飛]

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