今年尚未接到新的IPO申報(bào)材料申請(qǐng)

　　自十八屆三中全會(huì)提出“推進(jìn)股票發(fā)行註冊(cè)制改革”以來(lái)，對(duì)這一話題的關(guān)注就一直沒(méi)有停歇過(guò)。

　　“推進(jìn)股票發(fā)行註冊(cè)制改革是黨的十八屆三中全會(huì)提出的明確要求，也是推進(jìn)資本市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，改革意義重大。中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)註冊(cè)制改革的問(wèn)題?！贬槍?duì)最近市場(chǎng)上“新股發(fā)行註冊(cè)制或?qū)壕彙钡膫髀劊C監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸21日對(duì)記者做出了上述表示。

　　“註冊(cè)制實(shí)施需要一個(gè)過(guò)程，並且要以《證券法》修改為前提?！编圁凑h，在過(guò)渡期內(nèi)，證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)《關(guān)於進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，在現(xiàn)有法律框架內(nèi)提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強(qiáng)發(fā)行審核透明度，公開(kāi)審核流程及審核意見(jiàn)，發(fā)審會(huì)過(guò)程向公眾公開(kāi)，為向註冊(cè)制過(guò)渡創(chuàng)造條件。

　　市場(chǎng)上關(guān)注度較高的不止是新股發(fā)行註冊(cè)制，還有最近一輪的新股發(fā)行。

　　近日有報(bào)道稱：新股路演“棄之可惜，食之無(wú)味”；“還不如都改成網(wǎng)上路演”，因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)回答不能超出招股説明書(shū)的內(nèi)容。

　　對(duì)此，鄧舸進(jìn)行了回應(yīng)。他説，招股説明書(shū)是新股發(fā)行過(guò)程中關(guān)於發(fā)行人資訊的核心基礎(chǔ)性法律文件，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》相關(guān)規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露資訊，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且應(yīng)對(duì)所有投資者公平披露?！蹲C券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得披露除招股意向書(shū)等公開(kāi)資訊以外的發(fā)行人其他資訊，旨在防止發(fā)行人和主承銷(xiāo)商規(guī)避監(jiān)管披露資訊，或?qū)Σ煌顿Y者群體不公平披露資訊，也是成熟市場(chǎng)的慣例。

　　“上述規(guī)定未禁止發(fā)行人和主承銷(xiāo)商披露除招股意向書(shū)以外的其他公開(kāi)資訊。”鄧舸表示，“現(xiàn)場(chǎng)回答不能超出招股説明書(shū)的內(nèi)容”的説法不準(zhǔn)確。

　　他同時(shí)表示，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)於進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》要求保障中小投資者的知情權(quán)，《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人資訊的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的資訊保持一致。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)落實(shí)上述要求，進(jìn)一步採(cǎi)取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化路演推介的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事後問(wèn)責(zé)，切實(shí)維護(hù)“三公”原則，保護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

　　對(duì)於今年以來(lái)受理IPO申請(qǐng)材料情況，鄧舸介紹“截至目前尚未接到新的IPO申報(bào)材料受理申請(qǐng)”。

　　至於何時(shí)能重啟發(fā)審會(huì)，鄧舸表示，此前已作出答覆，目前暫無(wú)需要更新的內(nèi)容。

　　在1月10日的新聞通氣會(huì)上，鄧舸介紹“目前，已過(guò)發(fā)審會(huì)且辦理完會(huì)後事項(xiàng)的首發(fā)企業(yè)，都已取得了核準(zhǔn)文件，其餘過(guò)會(huì)企業(yè)中除個(gè)別企業(yè)外，均擬補(bǔ)報(bào)2013年年報(bào)，預(yù)計(jì)要到三月份才能發(fā)行。目前在審的首發(fā)企業(yè)，均需按規(guī)定補(bǔ)充提交預(yù)披露材料和2013年年報(bào)，並履行新股發(fā)行體制改革意見(jiàn)的要求後，方可進(jìn)入審核程式，預(yù)計(jì)也要到三月份才會(huì)召開(kāi)首發(fā)企業(yè)發(fā)審會(huì)?！?/p>

　　發(fā)審委委員方面，鄧舸介紹，2013年12月顏克兵因個(gè)人原因辭去擔(dān)任的第十五屆主機(jī)板發(fā)審委委員職務(wù)，證監(jiān)會(huì)未進(jìn)行補(bǔ)選。

　　此外，鄧舸還就再融資審核問(wèn)題進(jìn)行了解答。他説，由於上市公司是依法必須持續(xù)披露資訊的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，證監(jiān)會(huì)一直在進(jìn)行這方面的探索。

　　他進(jìn)一步解釋?zhuān)壳?，中?guó)證監(jiān)會(huì)正按照黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)於“推動(dòng)股票發(fā)行註冊(cè)制改革”的要求，落實(shí)《關(guān)於進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》的各項(xiàng)內(nèi)容，穩(wěn)步推進(jìn)再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認(rèn)真研究進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機(jī)制和流程，相關(guān)情況會(huì)及時(shí)公佈。■本報(bào)記者 朱寶琛