赤峰黃金借殼曝出內(nèi)幕交易案

    “親密同學(xué)”精準(zhǔn)買入撈百萬

    仲介機(jī)構(gòu)內(nèi)幕交易又有新案例曝光。近日，證監(jiān)會(huì)的一紙行政處罰，揭開了掩藏在赤峰黃金借殼ST寶龍背後的百萬內(nèi)幕交易案——仲介機(jī)構(gòu)西南證券的投行人士將內(nèi)幕資訊洩露給其研究生同學(xué)，後者趁機(jī)牟利136.89萬元，最終被證監(jiān)會(huì)處以“沒一罰一”的處分。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)23日披露，2011年11月2日，ST寶龍副總經(jīng)理彭某與黃金採(cǎi)選企業(yè)赤峰吉隆礦業(yè)有限責(zé)任公司（赤峰礦業(yè)）趙某某（董事長(zhǎng)）、呂某某（總經(jīng)理）等，以及西南證券投行三部高級(jí)執(zhí)行董事陳某某在北京露雨軒茶樓見面，就赤峰礦業(yè)借殼上市事項(xiàng)進(jìn)行初步接洽。

    2011年11月6日，西南證券派人以做IPO盡職調(diào)查的名義前往赤峰礦業(yè)調(diào)查。11月18日，赤峰礦業(yè)趙某某前往東莞虎門與ST寶龍董事長(zhǎng)鄭某某等進(jìn)行面談，雙方就關(guān)心的凈殼、估值、利潤(rùn)保證、重組股價(jià)及遷址等問題進(jìn)行了討論，並對(duì)借殼重組事項(xiàng)達(dá)成意向。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，該內(nèi)幕資訊敏感期就始於2011年11月18日ST寶龍和赤峰礦業(yè)達(dá)成重組共識(shí)。

    2012年1月5日，ST寶龍因重大事項(xiàng)開始停牌。2012年3月20日，ST寶龍復(fù)牌並公告重組事項(xiàng)。根據(jù)重組預(yù)案，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)將變?yōu)辄S金採(cǎi)選及銷售。方案一經(jīng)發(fā)佈，ST寶龍復(fù)牌連封15個(gè)漲停板，至4月16日漲幅高達(dá)108%。

    在此期間，西南證券陳某某的研究生同學(xué)馬國(guó)秋，分別於2011年12月30日、2012年1月4日買入ST寶龍14萬股、2.72萬股，並於2012年4月13日全部賣出，實(shí)際獲利136.89萬元。

    經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，馬國(guó)秋和陳某某在內(nèi)幕資訊敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò)接觸。經(jīng)濟(jì)往來方面，陳某某幫馬國(guó)秋所在公司做過投資諮詢服務(wù)，收取過諮詢服務(wù)費(fèi)。馬國(guó)秋與陳某某之間存在異常大額資金往來。2011年9月20日，陳某某控制“陳珍芳”招商銀行賬戶（非“陳珍芳”證券第三方存管銀行賬戶）向馬國(guó)秋轉(zhuǎn)賬225萬元，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)該資金未進(jìn)入“馬國(guó)秋”證券賬戶。2011年12月1日至2012年1月31日期間，馬國(guó)秋和陳某某共有14次通訊記錄，雙方在內(nèi)幕資訊敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò)接觸。

    同時(shí)，馬國(guó)秋交易行為明顯異常，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕資訊高度吻合。2011年12月30日前“馬國(guó)秋”賬戶從未交易過“ST寶龍”，而馬國(guó)秋與陳某某接觸期間大量交易涉案證券。2011年12月29日晚，馬國(guó)秋和陳某某有一次通話；次日，“馬國(guó)秋”賬戶開始買入“ST寶龍”。2012年1月3日下午，方有一次通話；次日，“馬國(guó)秋”賬戶再次買入“ST寶龍”。5日，公司即開始停牌籌劃重組。

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，“馬國(guó)秋”賬戶在“ST寶龍”停牌前集中交易，並在其大量買入前與陳某某存在電話聯(lián)繫，交易行為與聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度吻合，其賬戶買入後該股票開始停牌，時(shí)間非常精準(zhǔn)，充分説明其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕資訊高度吻合，故馬國(guó)秋上述交易構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)決定，沒收馬國(guó)秋違法所得136.89萬元，並處以136.89萬元的罰款。

    實(shí)際上，仲介機(jī)構(gòu)人員洩露內(nèi)幕資訊或者自己進(jìn)行內(nèi)幕交易的現(xiàn)象已不罕見，而親密的同學(xué)圈恰恰是泄密高發(fā)群體。在證監(jiān)會(huì)2013年披露的內(nèi)幕交易案中，至少有3起是泄密給了校友或老師，涉及股票包括安諾其、領(lǐng)先科技等；另有4起案件涉及多年好友，交易股票包括春暉股份、安諾其等。記者王雪青

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