中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(王耀沃)

　　〔2017〕30號(hào)

　　當(dāng)事人：王耀沃，男，1978年9月出生，住址：廣東省廣州市天河區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)王耀沃操縱市場(chǎng)的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，並依法向王耀沃告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。王耀沃未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，王耀沃存在以下違法事實(shí)：

　　2014年9月和11月期間，王耀沃控制並操作“王耀沃”“李小藝”“列寶瓊”“長(zhǎng)安基金－光大銀行－王耀沃”“江信基金－光大銀行－胡麗群”“財(cái)通基金－上海銀行－胡麗群”6個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱王耀沃賬戶組，資金均為王耀沃自有資金)，利用資金優(yōu)勢(shì)，分別連續(xù)交易“雙林股份”“海立美達(dá)”“溫州宏豐”“西儀股份”“裕興股份”5隻股票，推高股價(jià)直至漲停，且以漲停價(jià)大筆申報(bào)買入維持漲停，次一交易日通過(guò)連續(xù)申報(bào)、大筆申報(bào)、高價(jià)申報(bào)和撤銷申報(bào)等手段操縱開盤價(jià)，隨後反向賣出，合計(jì)獲利12,492,081.22元。

　　一、操縱“雙林股份”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年11月26日至27日買入2,327,779股雙林股份股票，11月27日至28日全部賣出，獲利1,622,053.46元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年11月26日9時(shí)57分8秒至10時(shí)15分10秒，王耀沃賬戶組合計(jì)申報(bào)買入15筆共448,300股，成交357,800股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)申報(bào)拉抬股價(jià)至漲停

　　11月26日10時(shí)18分32秒至41分23秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報(bào)買入43筆合計(jì)2,051,500股，申報(bào)價(jià)格從13.63元不斷抬高至14.22元(漲停價(jià)格)，佔(zhàn)同期市場(chǎng)申買量的63.84%，排名第1，最終成交775,320股，佔(zhàn)同期市場(chǎng)買入成交量的53.44%。雙林股份股票價(jià)格快速由13.63元上漲至漲停價(jià)，漲幅4.33%。

　　(三)大筆以漲停價(jià)申報(bào)維持股價(jià)

　　11月26日10時(shí)41分18秒，雙林股份股票當(dāng)日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格申報(bào)買入15筆共6,891,800股，佔(zhàn)同期市場(chǎng)漲停價(jià)格申買量的87.57%，排名第1，最終成交1,118,859股。

　　截至11月26日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價(jià)格的有效申買量為5,772,941股，佔(zhàn)市場(chǎng)漲停價(jià)格有效申買量的95.04%。

　　(四)次一交易日大量申報(bào)並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　11月27日9時(shí)15分至18分30秒，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格15.64元申報(bào)買入7筆共4,511,800股，佔(zhàn)該時(shí)段申買量的97.54%，佔(zhàn)該時(shí)段漲停價(jià)格申買量的99.22%。9時(shí)19分上述買入申報(bào)全部撤銷。9時(shí)21分10秒至24分43秒，王耀沃賬戶組以15.20元至15.60元的價(jià)格申報(bào)買入4筆共75,800股，集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)全部成交，申報(bào)買入及成交量均排名第1。該股當(dāng)日開盤價(jià)15.10元，較前一交易日收盤價(jià)14.22元上漲6.19%，偏離深綜指漲幅5.90%。

　　11月27日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，王耀沃賬戶組將持有的2,251,979股雙林股份股票全部賣出。

　　11月28日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競(jìng)價(jià)階段買入的75,800股全部賣出。

　　二、操縱“海立美達(dá)”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年9月26日至29日買入3,766,769股海立美達(dá)股票，9月29日至30日全部賣出，獲利3,191,623.17元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年9月26日9時(shí)46分44秒至13時(shí)42分7秒，王耀沃賬戶組合計(jì)申報(bào)買入103筆共3,005,600股，成交2,100,578股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)申報(bào)拉抬股價(jià)至漲停

　　9月26日13時(shí)43分1秒至53分5秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報(bào)買入35筆合計(jì)2,072,700股，申報(bào)價(jià)格從17.76元不斷抬高至18.56元(漲停價(jià)格)，佔(zhàn)同期市場(chǎng)申買量的77.27%，排名第1，最終成交448,849股，佔(zhàn)同期市場(chǎng)買入成交量的53.07%。海立美達(dá)股票價(jià)格快速由17.76元上漲至18.55元(比漲停價(jià)格低1分錢)，漲幅4.45%。

　　(三)大筆以漲停價(jià)申報(bào)維持股價(jià)

　　9月26日13時(shí)52分57秒，“海立美達(dá)”當(dāng)日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價(jià)低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格申報(bào)買入7筆共3,625,800股，佔(zhàn)同期市場(chǎng)漲停價(jià)格申買量的62.70%，排名第1，最終成交1,146,342股。

　　截至9月26日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價(jià)格的有效申買量為2,190,458股，佔(zhàn)市場(chǎng)漲停價(jià)格有效申買量的90.35%。

　　(四)次一交易日大量申報(bào)並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　9月29日9時(shí)15分57秒至18時(shí)56秒，王耀沃賬戶組申報(bào)買入6筆共1,786,400股，佔(zhàn)該時(shí)段申買量的84.62%，排名第1。除其中1筆37,900股以20.40元申報(bào)買入外，其餘均為以漲停價(jià)格20.42元申報(bào)買入，賬戶組在漲停價(jià)格的申買量佔(zhàn)該時(shí)段市場(chǎng)漲停價(jià)格申買量的95.64%。9時(shí)19分將上述買入申報(bào)全部撤銷。9時(shí)21分02秒至22分07秒，王耀沃賬戶組以20.18元至20.20元的價(jià)格申報(bào)買入4筆共71,000股，集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)全部成交，申報(bào)買入及成交量均排名第1。該股當(dāng)日開盤價(jià)19.94元，較前一交易日收盤價(jià)18.56元上漲7.44%，偏離深綜指漲幅7.16%。

　　9月29日9時(shí)24分56秒至13時(shí)56分11秒，王耀沃賬戶組將持有的3,695,769股海立美達(dá)股票全部賣出。

　　9月30日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競(jìng)價(jià)階段買入的71,000股全部賣出。

　　三、操縱“溫州宏豐”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年9月22日至23日買入“溫州宏豐”2,454,624股，9月24日全部賣出，獲利1,166,956.30元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年9月22日至23日13時(shí)，王耀沃賬戶組合計(jì)申報(bào)買入66筆共2,411,700股，成交1,303,256股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)申報(bào)拉抬股價(jià)至漲停

　　9月23日13時(shí)至8分44秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報(bào)買入19筆合計(jì)740,200股，申報(bào)價(jià)格從15.65元不斷抬高至16.06元(漲停價(jià)格)，佔(zhàn)同期市場(chǎng)申買量的62.21%，排名第1，最終成交341,368股佔(zhàn)同期市場(chǎng)買入成交量的48.10%。溫州宏豐股票價(jià)格快速由15.66元上漲至漲停價(jià)，漲幅2.55%。

　　(三)大筆以漲停價(jià)申報(bào)維持股價(jià)

　　9月23日13時(shí)8分38秒，溫州宏豐股票當(dāng)日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格申報(bào)買入8筆共2,753,000股，佔(zhàn)同期市場(chǎng)漲停價(jià)格申買量的46.48%，排名第1，最終成交810,000股。

　　截至9月23日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價(jià)格的有效申報(bào)買入量為1,943,000股，佔(zhàn)市場(chǎng)漲停價(jià)有效申買量的83.99%。

　　(四)次一交易日大量申報(bào)並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　9月24日9時(shí)15分至18分21秒，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格17.67元申報(bào)買入4筆共142,200股，佔(zhàn)該時(shí)段申買量的36.57%，佔(zhàn)該時(shí)段漲停價(jià)格申買量的70.85%。9時(shí)19分將上述買入申報(bào)全部撤銷。該股當(dāng)日開盤價(jià)16.88元，較前一交易日收盤價(jià)16.06元上漲5.11%，偏離深綜指漲幅5.24%。

　　9月24日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，王耀沃賬戶組將持有的2,454,624股溫州宏豐股票全部賣出。

　　四、操縱“西儀股份”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年11月27日至28日買入3,989,197股西儀股份股票，11月28日至12月1日全部賣出，獲利356,794.70元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年11月27日10時(shí)39分20秒至11時(shí)28分18秒，王耀沃賬戶組合計(jì)申報(bào)買入70筆共2,233,100股，成交1,706,992股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)申報(bào)拉抬股價(jià)至漲停

　　11月27日13時(shí)35秒至5分41秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報(bào)買入24筆共2,321,000股，申報(bào)價(jià)格從13.05元不斷抬高至13.56元(漲停價(jià)格)，佔(zhàn)同期市場(chǎng)申買量的84.89%，排名第1，最終成交617,535股佔(zhàn)同期市場(chǎng)買入成交量的71.78%。西儀股份股票價(jià)格快速由13.04元上漲至13.55元(比漲停價(jià)格低1分錢)，漲幅3.91%。

　　(三)大筆以漲停價(jià)申報(bào)維持股價(jià)

　　11月27日13時(shí)5分32秒，西儀股份股票當(dāng)日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價(jià)低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格申報(bào)買入13筆共6,859,300股，佔(zhàn)同期市場(chǎng)漲停價(jià)格申買量的64.65%，排名第1，最終成交1,559,170股。

　　截至11月27日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價(jià)格的有效申買量為4,921,130股，佔(zhàn)市場(chǎng)漲停價(jià)有效申買量的84.57%。

　　(四)次一交易日大量申報(bào)並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　11月28日9時(shí)15分，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格14.92元申報(bào)買入6筆共3,864,100股，佔(zhàn)該時(shí)段申買量的95.21%，佔(zhàn)該時(shí)段漲停價(jià)格申買量的98.82%。9時(shí)19分上述買入申報(bào)全部撤銷。9時(shí)20分49秒至24分，王耀沃賬戶組以14.33元至14.70元的價(jià)格申報(bào)買入7筆共131,800股，集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)成交101,400股(另有4,100股于連續(xù)競(jìng)價(jià)階段成交)，申報(bào)買入量及成交量均排名第1。該股當(dāng)日開盤價(jià)14.40元，較前一交易日收盤價(jià)13.56元上漲6.19%，偏離深綜指漲幅6.24%。

　　11月28日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，王耀沃賬戶組將持有的3,883,697股西儀股份股票全部賣出。

　　12月1日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競(jìng)價(jià)階段買入的105,500股全部賣出。

　　五、2014年9月17日至18日操縱“裕興股份”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年9月17日買入1,833,282股裕興股份股票，9月18日全部賣出，獲利1,639,123.35元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年9月17日10時(shí)12分53秒至14時(shí)2分19秒，王耀沃賬戶組合計(jì)申報(bào)買入72筆共1,591,500股，成交1,070,481股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)申報(bào)拉抬股價(jià)至漲停

　　9月17日14時(shí)2分19秒至15分59秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報(bào)買入25筆合計(jì)560,000股，申報(bào)價(jià)格從23.00元不斷抬高至23.49元(漲停價(jià)格)，佔(zhàn)同期市場(chǎng)申買量的77.66%，排名第1，最終成交416,141股佔(zhàn)同期市場(chǎng)買入成交量的77.73%。裕興股份股票價(jià)格快速由23.09元上漲至23.48元(比漲停價(jià)格低1分錢)，漲幅1.69%。

　　(三)大筆以漲停價(jià)申報(bào)維持股價(jià)

　　9月17日14時(shí)14分31秒，裕興股份股票當(dāng)日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價(jià)低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格申報(bào)買入11筆共2,384,000股，佔(zhàn)同期市場(chǎng)漲停價(jià)格申買量的82.64%，排名第1，最終成交387,560股。

　　截至9月17日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價(jià)格的有效申買量為1,996,440股，佔(zhàn)市場(chǎng)漲停價(jià)有效申買量的98.59%。

　　(四)次一交易日大量申報(bào)並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　9月18日9時(shí)15分至16分40秒，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格25.84元申報(bào)買入3筆共1,184,000股，佔(zhàn)該時(shí)段申買量的87.68%，佔(zhàn)該時(shí)段漲停價(jià)格申買量的93.89%。9時(shí)19分上述買入申報(bào)全部撤銷。該股當(dāng)日開盤價(jià)25.00元，較前一日收盤價(jià)23.49元上漲6.43%，偏離深綜指漲幅6.57%。

　　9月18日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，王耀沃賬戶組將持有的1,833,282股裕興股份股票全部賣出。

　　六、2014年11月10日至18日操縱“裕興股份”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年11月10日至18日買入2,708,994股裕興股份股票，11月10日至19日全部賣出，獲利4,515,530.24元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年11月10日9時(shí)30分1秒至14日15時(shí)20秒，王耀沃賬戶組合計(jì)申報(bào)買入194筆共3,535,200股，成交2,035,721股，同時(shí)反向賣出48,500股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)申報(bào)拉抬股價(jià)至漲停

　　11月17日9時(shí)42分17秒至10時(shí)06分07秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報(bào)買入47筆合計(jì)1,128,400股，申報(bào)價(jià)格從22.20元不斷抬高至24.50元(漲停價(jià)格)，佔(zhàn)同期市場(chǎng)申買量的38.06%，排名第1，最終成交606,273股佔(zhàn)同期市場(chǎng)買入成交量的62.40%。裕興股份股票價(jià)格快速由22.02元上漲至24.50元(漲停價(jià)格)，漲幅11.26%。

　　(三)大筆以漲停價(jià)申報(bào)維持股價(jià)

　　11月17日10時(shí)6分2秒，裕興股份股票當(dāng)日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格申報(bào)買入10筆共3,567,000股，佔(zhàn)同期市場(chǎng)漲停價(jià)格申買量的39.06%，排名第1，上述漲停價(jià)格申買共成交37,000股，2014年11月17日10時(shí)12分48秒至14時(shí)56分33秒，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格申報(bào)賣出509,216股，全部成交。王耀沃賬戶組申賣成交量佔(zhàn)時(shí)段賬戶組漲停價(jià)申買量的比例為14.27%，王耀沃賬戶組即使有少量賣出行為不影響“裕興股份”股價(jià)被牢牢封住漲停至收盤。截至當(dāng)日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價(jià)格的有效申買量為3,314,000股，佔(zhàn)市場(chǎng)漲停價(jià)有效申買量的59.54%。

　　(四)次一交易日大量申報(bào)並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　11月18日9時(shí)15分，王耀沃賬戶組以漲停價(jià)格26.95元申報(bào)買入7筆共2,841,000股，佔(zhàn)該時(shí)段漲停價(jià)位申報(bào)買入總量的75.72%。9時(shí)19分上述買入申報(bào)全部撤銷，佔(zhàn)市場(chǎng)同期申買撤單量的75.95%。9時(shí)24分20秒，王耀沃賬戶組以26.50元的價(jià)格申報(bào)買入1筆共30,000股，集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)成交30,000股，申報(bào)買入量排名第4，成交量排名第3。該股當(dāng)日開盤價(jià)25.32元，較前一交易日收盤價(jià)24.50元上漲3.35%，偏離深綜指漲幅3.44%。

　　11月18日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，王耀沃賬戶組將持有的裕興股份股票賣出2,020,402股，余股130,876股于11月19日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段賣出。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、情況説明、電子設(shè)備取證資訊、電子截圖、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我會(huì)認(rèn)為，王耀沃實(shí)際控制並操作王耀沃賬戶組，利用資金優(yōu)勢(shì)，採(cǎi)用連續(xù)申報(bào)拉抬股價(jià)至漲停並封死漲停、次一交易日操縱開盤價(jià)隨後反向賣出等手法操縱“雙林股份”等5隻股票的價(jià)格和交易量，違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的情形。

　　綜合考慮王耀沃積極配合調(diào)查的態(tài)度等，存在從輕或減輕處罰的情節(jié)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒(méi)收王耀沃違法所得12,492,081.22元，並處以24,984,162.44元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，並將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證複印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2017年4月5日