強(qiáng)化路演推介過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事後問責(zé)

　　□本報(bào)記者 倪銘婭

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸21日在發(fā)佈會(huì)上表示，2014年以來，截至目前，證監(jiān)會(huì)未接到新的IPO申報(bào)材料受理申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)註冊(cè)制改革問題。

　　在今年擴(kuò)大證券行業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放方面，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)港澳資金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立合資證券公司和合資證券投資諮詢機(jī)構(gòu)的配套政策和審批程式作了研究，並起草了有關(guān)實(shí)施辦法，在履行相關(guān)程式後將儘快發(fā)佈實(shí)施。下一步，證監(jiān)會(huì)將適時(shí)研究上述相關(guān)政策對(duì)其他外資金融機(jī)構(gòu)的適用性。此外，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場和行業(yè)形勢的變化，及時(shí)研究制定或修改有關(guān)規(guī)則，完善證券公司設(shè)立監(jiān)管和業(yè)務(wù)牌照管理政策，適時(shí)啟動(dòng)新設(shè)證券公司的審批。

　　認(rèn)真研究優(yōu)化調(diào)整

　　再融資審核機(jī)制和流程

　　關(guān)於新股發(fā)行註冊(cè)制最新情況，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)註冊(cè)制改革的問題。註冊(cè)制實(shí)施需要一個(gè)過程，並且要以《證券法》修改為前提。在過渡期內(nèi)，證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)《關(guān)於進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》，在現(xiàn)有法律框架內(nèi)提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強(qiáng)發(fā)行審核透明度，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會(huì)過程向公眾公開，為向註冊(cè)制過渡創(chuàng)造條件。

　　對(duì)於未來再融資審批權(quán)是否將全面下放至交易所的問題，鄧舸稱，由於上市公司是依法必須持續(xù)披露資訊的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，證監(jiān)會(huì)一直在進(jìn)行這方面的探索。目前證監(jiān)會(huì)正落實(shí)《關(guān)於進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的各項(xiàng)內(nèi)容，穩(wěn)步推進(jìn)再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認(rèn)真研究進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機(jī)制和流程。

　　有報(bào)道稱，新股路演“現(xiàn)場回答不能超出招股説明書的內(nèi)容”。對(duì)此，鄧舸表示，“現(xiàn)場回答不能超出招股説明書的內(nèi)容”的説法不準(zhǔn)確?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)於進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》要求保障中小投資者的知情權(quán)，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人資訊的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的資訊保持一致。中國證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)落實(shí)上述要求，進(jìn)一步採取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化路演推介的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事後問責(zé)，切實(shí)維護(hù)“三公”原則，保護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

　　有關(guān)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)最新情況，鄧舸介紹，截至2014年2月19日，掛牌公司家數(shù)達(dá)642家，總股本和總市值（在計(jì)算市值時(shí)，無成交記錄股票價(jià)格按有成交記錄股票的平均市盈率計(jì)算）分別達(dá)到219億股和1250億元。從融資情況看，2013年完成股票發(fā)行60次，融資總額10.02億元。2014年以來完成股票發(fā)行21次，融資4.51億元；其中有14家公司在掛牌同時(shí)進(jìn)行了發(fā)行，共計(jì)融資6756萬元。