證監(jiān)會(huì)17日就《中國證監(jiān)會(huì)委託上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定(草案)》向社會(huì)公開徵求意見。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示,將根據(jù)社會(huì)各界提出的意見建議,對(duì)《委託調(diào)查規(guī)定》進(jìn)行修改完善後儘快發(fā)佈實(shí)施。

　　張曉軍表示,《委託調(diào)查規(guī)定》第二條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)違法案件的調(diào)查工作,中國證監(jiān)會(huì)依法委託上海、深圳證券交易所實(shí)施部分案件的調(diào)查取證。主要考慮是委託交易所實(shí)施案件調(diào)查屬於執(zhí)法工作的創(chuàng)新舉措,為穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)工作,試點(diǎn)初期將委託的對(duì)象限定在上海、深圳證券交易所。需要特別説明的是,委託交易所從事案件調(diào)查,並不意味著證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以後不再負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。實(shí)施委託之後,證券期貨案件的調(diào)查工作主要仍由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),交易所只是起到補(bǔ)充或者輔助作用。

　　關(guān)於委託的方式,張曉軍表示,結(jié)合資本市場(chǎng)實(shí)際,《委託調(diào)查規(guī)定》第三條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)可以採取專項(xiàng)委託和一事一委託兩種方式實(shí)施委託:委託交易所對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為,實(shí)施調(diào)查取證;採用一事一委託的方式,委託交易所對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為,實(shí)施調(diào)查取證。

　　關(guān)於委託的內(nèi)容,張曉軍表示,《委託調(diào)查規(guī)定》第四條規(guī)定,交易所在委託的範(fàn)圍內(nèi),應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會(huì)的名義,依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定實(shí)施案件調(diào)查;調(diào)查終結(jié),將證據(jù)等案件材料移交中國證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機(jī)構(gòu)復(fù)核後,由中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)依照法定程式對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查、作出決定。根據(jù)上述規(guī)定,交易所僅參與行政處罰的調(diào)查取證環(huán)節(jié),審理聽證、處罰決定、處罰執(zhí)行等行政處罰的其他環(huán)節(jié)繼續(xù)由證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　關(guān)於實(shí)施調(diào)查的工作要求,張曉軍表示,一是明確調(diào)查許可權(quán)。根據(jù)《委託調(diào)查規(guī)定》第四條,交易所的調(diào)查人員在調(diào)查過程中,應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員一樣,遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查相關(guān)規(guī)定,並有權(quán)採取《證券法》、《基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等規(guī)定的調(diào)查手段?？紤]到《行政強(qiáng)制法》第十七條明確規(guī)定“行政強(qiáng)制措施權(quán)不得委託”,明確交易所受託實(shí)施案件調(diào)查,需要採取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門依法辦理。

　　二是持證上崗?！段氄{(diào)查規(guī)定》第五條規(guī)定,交易所應(yīng)設(shè)立專門的部門從事受託案件調(diào)查,其工作人員經(jīng)培訓(xùn)、考試考核合格,取得中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件後,方可上崗從事案件調(diào)查工作。

　　三是禁止轉(zhuǎn)委託。《委託調(diào)查規(guī)定》第六條規(guī)定,交易所應(yīng)當(dāng)自行完成受委託的案件調(diào)查事項(xiàng),不得將受委託事項(xiàng)再委託給其他組織或者個(gè)人。

　　張曉軍表示,為保障交易所按照委託承擔(dān)案件調(diào)查任務(wù),防止在調(diào)查過程中不作為、亂作為,《委託調(diào)查規(guī)定》第八條明確規(guī)定,出現(xiàn)特定情形的,可以對(duì)交易所責(zé)令改正、撤銷委託並依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分;對(duì)其工作人員依法給予處分,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

　　對(duì)於在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立專門的層次,允許符合一定條件但尚未盈利的網(wǎng)際網(wǎng)路和科技創(chuàng)新企業(yè)在新三板掛牌一年後到創(chuàng)業(yè)板上市,張曉軍表示,為推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè),證監(jiān)會(huì)積極研究在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立專門層次,支援符合一定條件但尚未盈利的網(wǎng)際網(wǎng)路和科技創(chuàng)新企業(yè)在新三板掛牌一年後到創(chuàng)業(yè)板上市。在研究專門層次時(shí),需要統(tǒng)籌考慮、全盤謀劃,把創(chuàng)業(yè)板專門層次改革與證券法修訂、註冊(cè)制改革、多層次資本市場(chǎng)建設(shè)等工作有機(jī)銜接起來。目前,證監(jiān)會(huì)正在進(jìn)一步研究和論證相關(guān)規(guī)則。

　　對(duì)於有媒體報(bào)道,根據(jù)日前超日太陽能公佈的重組方案,部分非11超日債的公司債權(quán)人認(rèn)為存在不公平情況,張曉軍表示,今年6月26日,上海市地方法院裁定受理關(guān)於超日太陽的破産重整申請(qǐng),案件正式進(jìn)入司法程式。超日太陽近日公佈的重整計(jì)劃,是其破産管理人與相關(guān)各方溝通意見後制定的草案,下一步還需提交債權(quán)人會(huì)議審議表決和法院裁定批準(zhǔn)。各類債權(quán)人可以按照司法程式提出利益訴求。證監(jiān)會(huì)對(duì)超日太陽相關(guān)案件的調(diào)查處理工作正在進(jìn)行,相關(guān)程式完成後將及時(shí)公佈處理結(jié)果。